// 公司概览 //
| 股票名称 | 三一重工 |
|---|---|
| 股票代码 | 06031 |
| 公司全称 | 三一重工 |
| 行业 | 工業製造 |
| 主营业务 | 專注於挖掘機械、混凝土機械、起重機械、樁工機械及路面機械等全系列工程機械產品的研發、製造、銷售及服務。 |
| 上市日期 | 2025-10-28 |
| 发售章程规则 | 新规 (2025年8月后) |
| 上市规则章节 | 暂无数据 |
| 同股不同权 | 否 |
| 公司地址 (中国内地) | 北京市昌平區北清路8號6幢5樓 |
| 公司地址 (香港) | 新界上水龍琛路39號上水廣場18樓1808-10室 |
| 注册地 | 暂无数据 |
| 上市方式 | 暂无数据 |
| 上市板块 | 主板 |
| 公司网站 | www.sany.com.cn |
| 股份过户登记处 | 卓佳证券登记有限公司 (Tricor Investor Services Limited) |
| 过户处联系方式 | (852)2980 1333 |
| A股/美股二次上市 | 是 (A股) |
// 发售信息 //
| 发售机制 | 机制B |
|---|---|
| 回拨档位 | 机制B不设回拨，公开发售占比维持9.2% |
| 招股期间 | 2025-10-20 至 2025-10-23 |
| 发售价 | HK$ 21.30 / 股 |
| 招股价区间 | 仅确定发售价，无区间 |
| 每手股数 | 200 股 |
| 入场费 | HK$ 4,260 |
| 面值 | RMB 1.0 / 股 |
| 全球发售股数 | 631,598,800 |
| 香港公开发售股数 | 58,042,600 (9.2%) |
| 国际配售股数 | 573,556,200 (90.8%) |
| 发行比例 | ~6.98% |
| 发行后总股本 | 9,054,814,637 股 |
| 全球发售募资总额 | HK$ 13,453,054,440 |
| 公开发售募资额 | HK$ 1,236,307,380 (9.2%) |
| 超额认购倍数 | 52.9x |
| 有效申请数目 | 115,863 |
| 受理申请数目 | 81,769 |
| 重新分配 | 否 |
| 集资总额 | HK$ 1,236,307,380 |
| 绿鞋 (超额配股权) | 是 |
| 最终公开发售占比 | 9.2% |
// 估值与财务 //
| 发行后市值 (按发售价) | HK$ 192,867,551,768 |
|---|---|
| 上市前估值 (最后一轮融资) | 暂无数据 |
| 市盈率 | 不適用（公司處於盈利狀態） |
| 盈利情况 | 盈利約人民幣5,975.5百萬元 |
| 期末现金结余 | 暂无数据 |
| 上市成本 | ~HK$ 134,000,000 |
| 上市成本占募资比例 | 暂无数据 |
| 首次公开发售前投资总额 | 暂无数据 |
// 首日表现
| 首日收盘价 | 加载中... |
|---|---|
| 首日开盘价 | HK$ 21.3 |
| 首日涨跌幅 | 2.82% |
| 首日成交量 | 138330000.0 |
| 首日成交额 | 2991670000.0 |
// K线图 //
加载中...
// 募集资金用途
| 款项用途 | 1、約45.0%即5,366.7百萬港元將用于進一步發展公司的全球銷售及服務網絡，以提高全球品牌知名度、市場滲透率和服務效率； 2、約25.0%即2,981.5百萬港元將用于增強公司的研發能力； 3、約20.0%即2,385.2百萬港元將用于擴大海外制造能力和優化生產效率； 4、約10.0%即1,192.6百萬港元將用于營運資金和一般公司用途。 |
|---|
// 承销团 //
独家保荐人 (1)
中信证券（香港）有限公司(独家)
保荐人兼整体协调人 (1)
中信里昂证券有限公司(独家)
整体协调人 (2)
中信里昂证券有限公司
中国国际金融香港证券有限公司
联席全球协调人 (6)
中信里昂证券有限公司
中国国际金融香港证券有限公司
中银国际亚洲有限公司
招商证券（香港）有限公司
农银国际融资有限公司
工银国际证券有限公司
联席账簿管理人 (6)
中信里昂证券有限公司
中国国际金融香港证券有限公司
中银国际亚洲有限公司
招商证券（香港）有限公司
农银国际融资有限公司
工银国际证券有限公司
联席牵头经办人 (6)
中信里昂证券有限公司
中国国际金融香港证券有限公司
中银国际亚洲有限公司
招商证券（香港）有限公司
农银国际证券有限公司
工银国际证券有限公司
资本市场中介人 (7)
中信里昂证券有限公司
中国国际金融香港证券有限公司
中银国际亚洲有限公司
招商证券（香港）有限公司
农银国际融资有限公司
农银国际证券有限公司
工银国际证券有限公司
// 服务提供商 //
| 角色 | 机构 |
|---|---|
| 本公司法律顾问 |
高伟绅律师事务所 湖南启元律师事务所 Ashurst (Tokyo) |
| 保荐人/包销商法律顾问 |
年利达律师事务所 竞天公诚律师事务所 |
| 核数师兼申报会计师 | 安永会计师事务所 |
| 行业顾问 | 弗若斯特沙利文（北京）咨询有限公司上海分公司 |
| 收款银行 |
中国银行（香港）有限公司 中国工商银行（亚洲）有限公司 中国农业银行香港分行 中国建设银行（亚洲）股份有限公司 |
// 基石投资者 //
配发结果公告
| # | 投资者名称 | 认购股份 | 占发售股份% | 占总股本% | 锁定期 | 预计解禁 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 三一集團 | 2,496,685,089 | 27.42% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 2 | 梁穩根 | 235,840,517 | 2.59% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 3 | 唐修國 | 29,277,150 | 0.32% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 4 | Aranda Investments Pte. Ltd（.「淡马锡」） | 27,402,000 | 4.34% | 0.30% | — | — |
| 5 | 向文波 | 27,193,189 | 0.30% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 6 | 北京市三一 | 25,931,687 | 0.28% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 7 | 毛中吾 | 22,058,590 | 0.24% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 8 | 盈峰基金系列2開放式基金型公司－盈 | 21,921,600 | 3.47% | 0.24% | — | — |
| 9 | 盈峰資本 | 21,921,600 | 3.47% | 0.24% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 10 | UBS Asset Management (Singapore) Ltd. | 18,268,000 | 2.89% | 0.20% | — | — |
| 11 | LMR Multi-Strategy Master Fund | 18,268,000 | 2.89% | 0.20% | — | — |
| 12 | HHLRA | 18,268,000 | 2.89% | 0.20% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 13 | UBSAMSingapore | 18,268,000 | 2.89% | 0.20% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 14 | LMR | 18,268,000 | 2.89% | 0.20% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 15 | 袁金華 | 17,008,519 | 0.19% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 16 | 貝萊德基金附註3 | 16,110,200 | 2.55% | 0.18% | — | — |
| 17 | 貝萊德基金 | 16,110,200 | 2.55% | 0.18% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 18 | 加皇環球資產管理（亞洲）有限公司 | 14,614,400 | 2.31% | 0.16% | — | — |
| 19 | WT資產管理有限公司（「WT資產管 | 14,614,400 | 2.31% | 0.16% | — | — |
| 20 | RBCGAM | 14,614,400 | 2.31% | 0.16% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 21 | WT資產管理 | 14,614,400 | 2.31% | 0.16% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 22 | Oaktree Capital Management, | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | — | — |
| 23 | 景林資產管理香港有限公司（「香港景 | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | — | — |
| 24 | Ghisallo Fund Master Ltd（.「Ghisallo」） | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | — | — |
| 25 | FengHe Asia Fund Ltd（.「Fenghe」） | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | — | — |
| 26 | Qube Master Fund Ltd（ 「QRT」） | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | — | — |
| 27 | Oaktree | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 28 | 睿遠 | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 29 | 香港景林 | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 30 | Ghisallo | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 31 | JaneStreet | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 32 | Fenghe | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 33 | QRT | 10,960,800 | 1.74% | 0.12% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 34 | Pinpoint Asset Management Limited | 9,353,200 | 1.48% | 0.10% | — | — |
| 35 | Pinpoint | 9,353,200 | 1.48% | 0.10% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 36 | 上海高毅及中信証券國際資本管理有限 | 8,768,600 | 1.39% | 0.10% | — | — |
| 37 | 上海高毅及CSICM（有 | 8,768,600 | 1.39% | 0.10% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 38 | 濰柴動力（香港）國際發展有限公司 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | — | — |
| 39 | 大家人壽保險股份有限公司（「大家保 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | — | — |
| 40 | 陝西法士特汽車傳動集團有限公司（「法 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | — | — |
| 41 | 惠理基金管理香港有限公司及惠理基金 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | — | — |
| 42 | 濰柴動力香港 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 43 | 大家保險 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 44 | 法士特 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 45 | 惠理 | 7,307,200 | 1.16% | 0.08% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 46 | 易小剛 | 2,322,350 | 0.03% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 47 | 周褔貴 | 2,265,000 | 0.02% | — | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 48 | Perseverance Asset Management | 2,192,000 | 0.35% | 0.02% | — | — |
| 49 | PerseveranceAsset | 2,192,000 | 0.35% | 0.02% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
| 50 | 上海保銀及CICCFT（就 | 1,607,400 | 0.25% | 0.02% | 2026-04-27 | 2026-04-27 |
// 董事及管理层 //
| 董事会主席 | 向文波 |
|---|---|
| 公司秘书 | 秦致妤 |
執行董事 (2)
| # | 姓名 | 英文名 | 类别 |
|---|---|---|---|
| 1 | 向文波 | — | 執行董事 |
| 2 | 俞宏福 | — | 執行董事 |
非執行董事 (2)
| # | 姓名 | 英文名 | 类别 |
|---|---|---|---|
| 1 | 梁稳根 | — | 非執行董事 |
| 2 | 梁在中 | — | 非執行董事 |
獨立非執行董事 (6)
| # | 姓名 | 英文名 | 类别 |
|---|---|---|---|
| 1 | 伍中信 | — | 獨立非執行董事 |
| 2 | 席卿 | — | 獨立非執行董事 |
| 3 | 蓝玉权 | — | 獨立非執行董事 |
| 4 | 刘道君 | — | 獨立非執行董事 |
| 5 | 李道成 | — | 獨立非執行董事 |
| 6 | 姚川大 | — | 獨立非執行董事 |
// 主要股东 //
| 主要股东及持股 | 三一集團持有約29.46%的A股，梁穩根先生持有約2.78%的A股，並通過三一集團間接持有約29.77%的A股。 |
|---|
// 配发基准 //
甲组 (小额申购)
| 申请股数 | 申请人数 | 获配人数 | 期望手数 |
|---|---|---|---|
| 200 | 45,385 | 22,693 | 0.50 |
| 400 | 20,877 | 12,605 | 0.60 |
| 600 | 3,902 | 2,631 | 0.67 |
| 800 | 2,211 | 1,613 | 0.73 |
| 1,000 | 6,145 | 5,026 | 0.82 |
| 1,200 | 1,141 | 1,025 | 0.90 |
| 1,400 | 963 | 937 | 0.97 |
| 1,600 | 840 | 35 | 1.04 |
| 1,800 | 721 | 77 | 1.11 |
| 2,000 | 9,076 | 1,529 | 1.17 |
| 3,000 | 1,807 | 795 | 1.44 |
| 4,000 | 3,327 | 2,227 | 1.67 |
| 5,000 | 1,954 | 1,705 | 1.87 |
| 6,000 | 1,083 | 62 | 2.06 |
| 7,000 | 644 | 146 | 2.23 |
| 8,000 | 627 | 242 | 2.38 |
| 9,000 | 497 | 266 | 2.53 |
| 10,000 | 3,451 | 2,331 | 2.67 |
| 20,000 | 2,153 | 1,771 | 3.82 |
| 30,000 | 1,003 | 712 | 4.71 |
| 40,000 | 760 | 351 | 5.46 |
| 50,000 | 926 | 117 | 6.12 |
| 60,000 | 475 | 346 | 6.72 |
| 70,000 | 340 | 97 | 7.28 |
| 80,000 | 318 | 256 | 7.80 |
| 90,000 | 229 | 67 | 8.28 |
| 100,000 | 1,525 | 1,147 | 8.75 |
| 200,000 | 1,012 | 510 | 12.50 |
乙组 (大额申购)
| 申请股数 | 申请人数 | 获配人数 | 期望手数 |
|---|---|---|---|
| 300,000 | 1,215 | 1,215 | 18.75 |
| 400,000 | 249 | 245 | 25.00 |
| 500,000 | 224 | 47 | 31.25 |
| 600,000 | 102 | 44 | 37.50 |
| 700,000 | 87 | 57 | 43.75 |
| 800,000 | 51 | 45 | 50.00 |
| 900,000 | 37 | 4 | 56.25 |
| 1,000,000 | 246 | 73 | 62.50 |
| 2,000,000 | 96 | 35 | 124.00 |
| 3,000,000 | 64 | 22 | 186.00 |
| 4,000,000 | 26 | 7 | 248.00 |
| 5,000,000 | 16 | 2 | 310.00 |
| 6,000,000 | 6 | 6 | 372.00 |
| 7,000,000 | 9 | 7 | 434.00 |
| 8,000,000 | 2 | 2 | 496.00 |
| 9,000,000 | 9 | 3 | 558.00 |
| 10,000,000 | 16 | 2 | 620.00 |
| 20,000,000 | 8 | 7 | 1240.00 |
| 29,021,200 | 8 | 4 | 1784.80 |
发行比例
配发基准
