IPO时间线
券商截止申购
2026-07-03
上午截止
港交所截止招股
2026-07-03
中午12:00截止
券商公布中签 (T-2)
2026-07-06
下午起部分券商陆续公布
暗盘交易 (T-1)
2026-07-07
下午
港交所公布配发 (T-1)
2026-07-07
夜晚
过户处公布配发 (T-1)
2026-07-07
夜晚
上市日 (T)
2026-07-08
首日挂牌交易
公司概览
| 股票名称 | 基本半導體 |
|---|---|
| 股票代码 | 09971 |
| 公司全称 | 基本半導體 |
| 行业 | 半导体 |
| 主营业务 | 专注于碳化硅功率器件的研发、制造及销售，提供碳化硅功率模块、碳化硅分立器件及功率半导体栅极驱动 |
| 上市日期 | 2026-07-08 |
| 发售章程规则 | |
| 上市规则章节 | 18C特专科技 |
| 同股不同权 | 否 |
| 公司地址 (中国内地) | 中国深圳市坪山区龙田街道老坑社区光科一路6号青铜剑科技大厦1栋801 |
| 公司地址 (香港) | 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 |
| 注册地 | 中國 |
| 上市方式 | 全球發售 |
| 上市板块 | 主板 |
| 公司网站 | basicsemi.com |
| 股份过户登记处 | 香港中央證券登記有限公司 (Computershare Hong Kong Investor Services Limited) |
| 过户处联系方式 | 香港中央證券登記有限公司，香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712-1716號舖 |
| A股/美股二次上市 | 否 |
发售信息
| 发售机制 | 18C特专科技 |
|---|---|
| 发售价 | 待提取 |
| 招股价区间 | HK$ 27.49 - 31.62 |
| 每手股数 | 200 股 |
| 入场费 | HK$ 6,324 |
| 面值 | RMB 0.2 / 股 |
| 招股期间 | 2026-06-29 至 2026-07-03 |
| 全球发售股数 | 27,386,200 股 |
| 香港公开发售股数 (初始) | 1,369,400 股 (5.0%) |
| 公开发售手数 (初始) | 6,847手 (3,423手, 3,424手) |
| 国际配售股数 (初始) | 26,016,800 股 (95.0%) |
| 发行比例 | ~5.0% |
| 发行后总股本 | 304,289,725 股 |
| 绿鞋 (超额配股权) | 是 |
| 稳定价格操作人 (绿鞋) | 待提取 |
| 基石占比 | 0% |
| 回拨档位 | 待提取 |
| 保留重新分配权力 | 是 |
| 全球发售募资总额 | HK$ 865,951,644 |
申购档位
最小申购单位：1 手。申购金额 ≤ HK$ 5,000,000 为甲组，> HK$ 5,000,000 为乙组。
甲组
| 申购手数 | 申购股数 | 申请金额 (HKD) |
|---|---|---|
| 1 手 | 200 | HK$ 6,324 |
| 2 手 | 400 | HK$ 12,648 |
| 3 手 | 600 | HK$ 18,972 |
| 4 手 | 800 | HK$ 25,296 |
| 5 手 | 1,000 | HK$ 31,620 |
| 6 手 | 1,200 | HK$ 37,944 |
| 7 手 | 1,400 | HK$ 44,268 |
| 8 手 | 1,600 | HK$ 50,592 |
| 9 手 | 1,800 | HK$ 56,916 |
| 10 手 | 2,000 | HK$ 63,240 |
| 15 手 | 3,000 | HK$ 94,860 |
| 20 手 | 4,000 | HK$ 126,480 |
| 25 手 | 5,000 | HK$ 158,100 |
| 30 手 | 6,000 | HK$ 189,720 |
| 35 手 | 7,000 | HK$ 221,340 |
| 40 手 | 8,000 | HK$ 252,960 |
| 45 手 | 9,000 | HK$ 284,580 |
| 50 手 | 10,000 | HK$ 316,200 |
| 100 手 | 20,000 | HK$ 632,400 |
| 150 手 | 30,000 | HK$ 948,600 |
| 200 手 | 40,000 | HK$ 1,264,800 |
| 250 手 | 50,000 | HK$ 1,581,000 |
| 300 手 | 60,000 | HK$ 1,897,200 |
| 350 手 | 70,000 | HK$ 2,213,400 |
| 400 手 | 80,000 | HK$ 2,529,600 |
| 450 手 | 90,000 | HK$ 2,845,800 |
| 500 手 | 100,000 | HK$ 3,162,000 |
| 600 手 | 120,000 | HK$ 3,794,400 |
| 700 手 | 140,000 | HK$ 4,426,800 |
乙组
| 申购手数 | 申购股数 | 申请金额 (HKD) |
|---|---|---|
| 800 手 | 160,000 | HK$ 5,059,200 |
| 900 手 | 180,000 | HK$ 5,691,600 |
| 1,000 手 | 200,000 | HK$ 6,324,000 |
| 1,250 手 | 250,000 | HK$ 7,905,000 |
| 1,500 手 | 300,000 | HK$ 9,486,000 |
| 1,750 手 | 350,000 | HK$ 11,067,000 |
| 2,000 手 | 400,000 | HK$ 12,648,000 |
| 2,250 手 | 450,000 | HK$ 14,229,000 |
| 2,500 手 | 500,000 | HK$ 15,810,000 |
| 2,750 手 | 550,000 | HK$ 17,391,000 |
| 3,000 手 | 600,000 | HK$ 18,972,000 |
| 3,250 手 | 650,000 | HK$ 20,553,000 |
| 3,423 手 | 684,600 | HK$ 21,647,052 |
估值与财务
| 发行后市值 (按发售价) | HK$ 8,364,924,540 - 9,621,641,104 |
|---|---|
| 上市前估值 (最后一轮融资) | 待提取 |
| 市盈率 | 不适用（公司处于亏损状态） |
| 盈利情况 | 亏损约人民币335.2百万元 |
| 期末现金结余 | 人民幣98.7百萬元 |
| 上市成本 | ~HK$ 97,000,000 |
| 上市成本占募资比例 | ~11.2% |
| 首次公开发售前投资总额 | 人民幣1032百萬元 |
首日表现
| 首日收盘价 | 加载中... |
|---|
募集资金用途
| 款项用途 | 约60%用于扩大晶圆及模组产能，约20%用于研发，约10%用于拓展全球分销网络，约10%用于营运资金 |
|---|
承销团
联席保荐人 (2)
国金证券（香港）有限公司 CE AAI195
中银国际亚洲有限公司 CE AET863
保荐人兼整体协调人 (1)
中银国际亚洲有限公司 CE AET863
整体协调人 (2)
国金证券（香港）有限公司 CE AAI195
中银国际亚洲有限公司 CE AET863
联席全球协调人 (2)
国金证券（香港）有限公司 CE AAI195
中银国际亚洲有限公司 CE AET863
联席账簿管理人 (9)
国金证券（香港）有限公司 CE AAI195
中银国际亚洲有限公司 CE AET863
富强证券有限公司 CE AHQ488
富途证券国际（香港）有限公司 CE AZT137
国信证券（香港）融资有限公司
百惠证券有限公司 CE BPQ161
老虎证券（香港）环球有限公司 CE BMU940
TradeGo Markets Limited CE BRO637
越秀证券有限公司 CE ABQ722
联席牵头经办人 (9)
国金证券（香港）有限公司 CE AAI195
中银国际亚洲有限公司 CE AET863
富强证券有限公司 CE AHQ488
富途证券国际（香港）有限公司 CE AZT137
国信证券（香港）融资有限公司
百惠证券有限公司 CE BPQ161
老虎证券（香港）环球有限公司 CE BMU940
TradeGo Markets Limited CE BRO637
越秀证券有限公司 CE ABQ722
资本市场中介人 (9)
国金证券（香港）有限公司 CE AAI195
中银国际亚洲有限公司 CE AET863
富强证券有限公司 CE AHQ488
富途证券国际（香港）有限公司 CE AZT137
国信证券（香港）融资有限公司
百惠证券有限公司 CE BPQ161
老虎证券（香港）环球有限公司 CE BMU940
TradeGo Markets Limited CE BRO637
越秀证券有限公司 CE ABQ722
服务提供商
| 角色 | 机构 |
|---|---|
| 本公司法律顾问 | 金杜律师事务所 |
| 保荐人/包销商法律顾问 | 高伟绅律师行 |
| 核数师兼申报会计师 | 安永会计师事务所 |
| 行业顾问 | 弗若斯特沙利文（北京）咨询有限公司上海分公司 |
| 收款银行 |
中国银行（香港）有限公司 招商永隆银行有限公司 |
基石投资者
本股票无基石投资者。
董事及管理层
| 董事会主席 | 汪之涵 |
|---|---|
| 公司秘书 | 张煜 |
執行董事 (4)
| # | 姓名 | 英文名 | 类别 |
|---|---|---|---|
| 1 | 汪之涵 | — | 執行董事 |
| 2 | 和巍巍 | — | 執行董事 |
| 3 | 傅俊寅 | — | 執行董事 |
| 4 | 閆瑞 | — | 執行董事 |
獨立非執行董事 (3)
| # | 姓名 | 英文名 | 类别 |
|---|---|---|---|
| 1 | 李居平 | — | 獨立非執行董事 |
| 2 | 葉翔 | — | 獨立非執行董事 |
| 3 | 王蘇生 | — | 獨立非執行董事 |
主要股东
| 主要股东及持股 | 控股股东汪之涵博士及其一致行动人（包括青铜剑科技、基本原理等），紧接全球发售后合共控制本公司约41.84%已发行股本 |
|---|
Offering Structure
Subscription Tiers
IPO Timeline
