// Company Overview //
| Stock Name | 第四范式 |
|---|---|
| Stock Code | 06682 |
| Company Full Name | 第四范式 |
| Industry | 軟件服務 |
| Principal Activities | 公司是企業人工智能的領導者。公司提供以平臺為中心的人工智能解決方案，使企業實現人工智能快速規模化轉型落地，發掘數據隱含規律并全面提升企業的決策能力。 |
| Listing Date | 2023-09-28 |
| Listing Rules Era | Old Rules |
| Listing Rules Chapter | No data |
| Weighted Voting Rights (WVR) | No |
| Registered Address (Mainland China) | 中國北京市海淀區小營西路10號院1號樓和盈中心A座3層302室 |
| Business Address (Hong Kong) | No data |
| Place of Incorporation | No data |
| Listing Method | No data |
| Listing Board | Main Board |
| Website | http://www.4paradigm.com/ |
| Share Registrar | 卓佳证券登记有限公司 (Tricor Investor Services Limited) |
| Registrar Contact | (852)2980 1333 |
| A-Share/US Dual Listing | No data |
// Offering Information //
| Offering Mechanism | 未知 |
|---|---|
| Clawback Tiers | No data |
| Prospectus Date | 2023-09-18 |
| Offer Price | HK$ 55.60 / shares |
| Offer Price Range | Final offer price only, no range |
| Lot Size | 100 shares |
| Entry Threshold | HK$ 5,560 |
| Par Value | No data |
| Global Offering Shares | — |
| HK Public Offering Shares | — (0%) |
| International Placing Shares | — (0%) |
| Offer Ratio | No data |
| Total Shares Post-IPO | No data |
| Total Global Offering Size | HK$ — |
| Public Offering Size | HK$ — (0%) |
| Oversubscription Multiple | —x |
| Valid Applications | 12,653 |
| Accepted Applications | — |
| Reallocation | No |
| Total Funds Raised | HK$ 102,281,760 |
| Greenshoe (Over-allotment Option) | No data |
// Valuation & Financials //
| Market Cap (at Offer Price) | HK$ 0 |
|---|---|
| Pre-IPO Valuation (Last Round) | No data |
| P/E Ratio | -14.06 |
| Profit/Loss Status | No data |
| Period-End Cash Balance | No data |
| Listing Expenses | ~HK$ 189,400,000 |
| Listing Expenses / Funds Raised | No data |
| Total Pre-IPO Investment | No data |
// First Day Performance
| First Day Close | Loading... |
|---|---|
| First Day Open | HK$ 63.1 |
| First Day Change | 5.22% |
| First Day Volume | 1745800.0 |
| First Day Turnover | 103714000.0 |
// Price Chart //
Loading...
// Use of Proceeds
| Use of Proceeds | 1、約60%（或501.3百萬港元）將在未來三年分配至加強基礎研究、技術能力和解決方案開發； 2、約20%（或167.1百萬港元）將分配至擴展產品、建立品牌及進入新的行業領域； 3、約10%（或83.6百萬港元）將在未來三年分配至尋求戰略投資和收購機會， 從而實施長期增長戰略，以開發解決方案并擴展及滲透所覆蓋的垂直行業； 4、約10%（或83.6百萬港元）將用作一般企業用途。 |
|---|
// Underwriting Syndicate //
独家保荐人 (1)
中国国际金融香港证券有限公司
整体协调人 (4)
中国国际金融香港证券有限公司
建银国际金融有限公司
招银国际融资有限公司
招商证券（香港）有限公司
联席账簿管理人 (16)
中国国际金融香港证券有限公司
建银国际金融有限公司
招银国际融资有限公司
招商证券（香港）有限公司
华泰金融控股（香港）有限公司
工银国际证券有限公司
中银国际亚洲有限公司
农银国际证券有限公司
交银国际证券有限公司
光银国际资本有限公司
中国光大证券（香港）有限公司
中州国际融资有限公司
北拓国际证券有限公司
华升证券（国际）有限公司
富途证券国际（香港）有限公司
信银（香港）资本有限公司
联席牵头经办人 (10)
中国国际金融香港证券有限公司
建银国际金融有限公司
招银国际融资有限公司
招商证券（香港）有限公司
东方证券（香港）有限公司
浦银国际融资有限公司
复星国际证券有限公司
老虎证券（香港）环球有限公司
华盛资本证券有限公司
富明证券有限公司
// Cornerstone Investors //
Allotment Results Announcement
| # | Investor Name | Shares Subscribed | % of Offer Shares | % of Total Shares | Lock-up Period | Est. Unlock Date |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | YSC Investment I 非上市股份 | 9,858,049 | 2.12% | 2024.00% | — | — |
| 2 | China-UAE Investment (Cayman) 非上市股份 | 8,475,774 | 1.83% | 2024.00% | — | — |
| 3 | 中移股權基金 H股 | 7,020,480 | 1.51% | 2024.00% | — | — |
| 4 | Sinovation Fund III H股 | 6,476,628 | 1.40% | 2024.00% | — | — |
| 5 | 國開製造業基金 非上市股份 | 6,356,827 | 1.37% | 2024.00% | — | — |
| 6 | 青島創鑫創業投資企業（有限合夥） 非上市股份 | 3,802,047 | 0.82% | 2024.00% | — | — |
| 7 | 交銀國際控股有限公司 非上市股份 | 3,672,128 | 0.79% | 2024.00% | — | — |
| 8 | 共青城元淳投資管理合夥企業（有限合夥） 非上市股份 | 3,391,428 | 0.73% | 2024.00% | — | — |
| 9 | 上海賽新商務諮詢管理中心（有限合夥） H股 | 3,231,551 | 0.70% | 2024.00% | — | — |
| 10 | MIC Capital 非上市股份 | 2,966,514 | 0.64% | 2024.00% | — | — |
| 11 | CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 非上市股份 | 2,825,253 | 0.61% | 2024.00% | — | — |
| 12 | 建投華科投資 非上市股份 | 2,118,947 | 0.46% | 2024.00% | — | — |
| 13 | 廣州越秀新興產業二期投資基金合夥企業（有限合夥） H股 | 2,112,208 | 0.46% | 2024.00% | — | — |
| 14 | 信銀（香港）投資有限公司 非上市股份 | 1,988,683 | 0.43% | 2024.00% | — | — |
| 15 | 北京聯想智能互聯網創新基金合夥企業（有限合夥） 非上市股份 | 1,871,693 | 0.40% | 2024.00% | — | — |
| 16 | 珠海眾譽投資企業（有限合夥） H股 | 1,678,669 | 0.36% | 2024.00% | — | — |
| 17 | 珠海暉元投資合夥企業（有限合夥） 非上市股份 | 1,658,357 | 0.36% | 2024.00% | — | — |
| 18 | 廣西騰訊創業投資有限公司 非上市股份 | 1,390,806 | 0.30% | 2024.00% | — | — |
// Directors & Management //
| Chairman | 戴文淵 |
|---|---|
| Company Secretary | 楊小慧 |
No director data available.
// Major Shareholders //
| Major Shareholders & Holdings | 戴文淵(22.88%);范式(天津)管理咨詢合伙企業(有限合伙)(13.78%);SCC Venture V-Mars (HK) Limited(6.95%) |
|---|
// Allotment Benchmarks //
Pool A (Small Subscriptions)
| Shares Applied | Applicants | Allottees | Expected Lots |
|---|---|---|---|
| 100 | 7,354 | 3,677 | 0.50 |
| 200 | 648 | 333 | 0.51 |
| 300 | 328 | 173 | 0.53 |
| 400 | 222 | 119 | 0.54 |
| 500 | 303 | 166 | 0.55 |
| 600 | 125 | 72 | 0.58 |
| 700 | 84 | 51 | 0.61 |
| 800 | 1,476 | 923 | 0.63 |
| 900 | 66 | 42 | 0.64 |
| 1,000 | 583 | 379 | 0.65 |
| 1,500 | 218 | 167 | 0.77 |
| 2,000 | 227 | 227 | 1.00 |
| 2,500 | 90 | 12 | 1.13 |
| 3,000 | 239 | 77 | 1.32 |
| 3,500 | 45 | 23 | 1.51 |
| 4,000 | 68 | 47 | 1.69 |
| 4,500 | 29 | 25 | 1.86 |
| 5,000 | 101 | 101 | 2.00 |
| 6,000 | 39 | 12 | 2.31 |
| 7,000 | 18 | 12 | 2.67 |
| 8,000 | 34 | 34 | 3.00 |
| 9,000 | 13 | 1 | 3.08 |
| 10,000 | 133 | 14 | 3.11 |
| 20,000 | 67 | 67 | 5.00 |
| 30,000 | 27 | 27 | 6.99 |
| 40,000 | 19 | 19 | 9.00 |
| 50,000 | 21 | 21 | 11.00 |
| 60,000 | 7 | 7 | 13.02 |
| 70,000 | 2 | 2 | 14.98 |
| 80,000 | 16 | 16 | 17.04 |
Pool B (Large Subscriptions)
| Shares Applied | Applicants | Allottees | Expected Lots |
|---|---|---|---|
| 90,000 | 28 | 28 | 117.00 |
| 100,000 | 13 | 13 | 129.00 |
| 200,000 | 4 | 4 | 257.00 |
| 300,000 | 4 | 4 | 384.00 |
| 400,000 | 1 | 1 | 510.00 |
| 919,800 | 1 | 1 | 1170.91 |
Allotment Benchmarks
